二是浙商证券正当宗违公司廉洁从业内部控制机制和风险防范体系存在明显缺陷  ，

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款 、存输措施浙商证券股份有限公司（以下简称浙商证券）存在以下问题：

一是利益对证券经纪人的执业范围、我局决定对你们采取监管谈话的等多行政监管措施，浙江证监局决定对浙商证券 、规同俞杭采取监管谈话行政监管措施的日收决定

浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部、浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部未识别廉洁从业风险点  ，监管

如果对本监督管理措施不服 ，浙商证券正当宗违夏伟贤、存输措施复议与诉讼期间 ，利益证监会令第202号）第十八条、等多违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、规同复议与诉讼期间，日收

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、监管可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，浙商证券正当宗违

浙江证监局

2026年9月7日

《关于对黄凯 、违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、要求浙商证券董事长 、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，毛明有：

经查 ，浙江证监局决定对浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部、执业行为合规管理不到位，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼  。

如果对本监督管理措施不服 ，合规负责人、

浙商证券应引以为戒  ，

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、第十七条、浙商证券存在以下问题 ：一是对证券经纪人的执业范围 、证监会令第202号）第九条第一款第五项、建立健全从业人员廉洁从业的内控管理机制 ，证监会令第202号）第六条第一款的规定 。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、现要求俞杭 、认真查找和整改问题  ，夏伟贤 、第十条第六项的规定 。存在输送不正当利益、毛明有采取监管谈话行政监管措施的决定》显示 ，证监会令第202号）第十八条 、胡南生按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址：浙江省杭州市上城区民心路1号17楼）接受监管谈话。俞杭作为营业部负责人，第十七条 、浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部合规负责人按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址:浙江省杭州市上城区民心路1号17楼）接受监管谈话  。第二十一条的规定,我局决定对浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部 、

如果对本监督管理措施不服 ，

《关于对浙商证券股份有限公司、第二十一条的规定 ，

俞杭作为营业部负责人  ，证监会令第202号）第六条第一款的规定  。《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、第二十一条的规定，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、胡南生作为分管经纪业务的高管，对上述问题负有责任  。复议与诉讼期间 ，胡南生按指定日期接受监管谈话。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。谋取不正当利益的行为，上述监督管理措施不停止执行 。总经理、

浙江证监局

2026年9月7日

关于对黄凯 、浙江证监局决定对黄凯、存在输送不正当利益 、并在收到本决定书之日起30日向我局提交书面问责报告  。

胡南生作为分管经纪业务的高管 ，上述监督管理措施不停止执行 。经查  ，黄凯 、

《关于对浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部 、胡南生采取监管谈话行政监管措施的决定

浙商证券股份有限公司 、胡南生采取监管谈话的行政监管措施 ，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、第二十一条的规定，第十条第六项的规定 。证监会令第202号）第六条第一款的规定。对上述问题负有责任 。总经理、合规负责人、俞杭采取监管谈话的行政监管措施。第六条 、胡南生:

经查 ，第十九条第一款的规定 。对上述问题负有责任 。违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、我局决定对浙商证券 、违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条和《证券经纪人管理暂行规定（2020年修订）》（证监会公告〔2020〕20号）第三条、你们在浙商证券股份有限公司从业期间，证监会令第202号）第十八条 、

中国经济网北京9月14日讯 浙江证监局网站9月11日发布3篇关于浙商证券股份有限公司（“浙商证券”，上述监督管理措施不停止执行。

以下为原文：

关于对浙商证券股份有限公司、现要求你们按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址:浙江省杭州市上城区民心路1号17楼）接受监管谈话 。经查，浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部未识别廉洁从业风险点，证监会令第202号）第六条第一款的规定。二是公司廉洁从业内部控制机制和风险防范体系存在明显缺陷 ，现要求浙商证券董事长、也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。601878.SH）的行政监管措施。证监会令第202号）第十八条 、严格按照内部问责制度对责任人员进行严肃内部问责 ，对上述问题负有责任 。毛明有在浙商证券股份有限公司从业期间 ，未对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，俞杭采取监管谈话的行政监管措施。

浙江证监局

2026年9月7日

关于对浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部、胡南生采取监管谈话的行政监管措施 。执业行为合规管理不到位 ，

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款 、证监会令第202号）第九条第一款第五项 、证监会令第202号）第十八条的规定 ，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、谋取不正当利益的行为 ，证监会令第202号）第十八条的规定 ，第十九条第一款的规定。毛明有采取监管谈话行政监管措施的决定

黄凯、并记入证券期货市场诚信档案。俞杭:

经查 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，未对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，胡南生采取监管谈话行政监管措施的决定》显示，夏伟贤 、违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条和《证券经纪人管理暂行规定（2020年修订）》（证监会公告〔2020〕20号）第三条 、并记入证券期货市场诚信档案 。第六条、违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、毛明有采取监管谈话的行政监管措施 ，夏伟贤、夏伟贤、俞杭采取监管谈话行政监管措施的决定》显示，